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索 引 号:    01294851X/2020-02498 信息分类:    公安、安全、司法 / 公示公告 / 通报
发布机构:    南京市司法局 生成日期:    2020-01-08
生效日期:     废止日期:    
信息名称:    关于2019年度全市行政执法案卷评查情况的通报
文  号:    宁依法办〔2019〕7号 关 键 词:    执法案卷
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关于2019年度全市行政执法案卷评查情况的通报

宁依法办〔2019〕7号

 

各区人民政府,市级各行政执法单位:
       为进一步促进行政执法规范化建设,提高行政执法水平,落实国务院、省、市关于推进行政执法“三项制度”相关要求,市全面推进依法行政领导小组办公室于2019年10月至11月组织开展了全市行政执法案卷评查活动。现将有关情况通报如下:
        一、基本情况
        本次案卷评查依据《2019年江苏省行政处罚案卷评查标准》《南京市行政许可案卷评查标准》,采取各单位自查和依法行政办抽查的办法。评查范围为市、区、江北新区及其它行政执法机关(含园区、景区、窗口地区)于2018年10月1日至2019年9月30日期间办结的行政处罚(一般程序)、行政许可和其他行政执法案卷。各相关单位按照行政执法案卷评查活动要求,于10月25日前将行政执法案卷自查情况报送市依法行政办。市依法行政办从各单位报送目录中随机抽取行政处罚、行政许可等案卷。此次评查共抽取11个区、江北新区、37个市级行政执法机关各类执法案卷160件。其中,市级行政执法机关112件,区级行政执法机关48件;行政处罚案卷73件、行政许可79件,行政强制、行政确认等其他行政执法案卷8件。
         市依法行政办抽查案卷通过评查组互查、专家组抽查、第三方全面评查相结合的方式进行:组织了11个市级部门和12个区(含江北新区)法制审核和执法队伍业务骨干参加互评互查;邀请了省司法厅、市人大、市检察院、铁路运输法院和发改、财政、政务、档案部门以及特邀行政执法监督员组成专家组对案卷进行抽查;首次引进了行政法专业律师团队对案卷进行第三方全面评查,3家律所共计6名熟悉行政复议、行政诉讼的专业律师对全部行政执法案卷进行了详细评查,全面系统分析了案件存在问题,有效拓展了外部监督渠道。
          经评查,鼓楼区、建邺区等6个区和市公安局、市农业农村局等18个市级行政执法机关被评为先进单位,雨花台区市场监管局“雨市监罚〔2019〕08001号”、市水务局“宁水罚字〔2019〕5号”等行政执法案卷被评为优秀案卷(详见附件1)。
         二、主要特点
         从参评单位自查报告和抽查情况来看,各级行政执法机关能够正确履行法定职责,依照法定程序开展行政执法活动,并呈现以下特点:
       (一)各单位对评查工作高度重视。按照《关于开展2019年度南京市行政执法案卷评查工作的通知》要求,各受查单位对2018年10月1日至2019年9月30日期间办结的行政许可、行政处罚等行政执法案卷组织开展自查总结。大部分单位都开展了本系统、本区案卷评查工作,切实加强执法案卷规范化工作,市农业农村局、市文旅局组织了全系统案卷自查互查;市烟草局采取线上、线下评查相结合、相对照的方式,组织了全系统行政执法案卷自查活动;建邺区司法局全年共组织2次案卷评查,下半年还重点检查了前次评查案卷的整改情况。全市各区、各部门按照行政执法案卷评查活动要求系统自查行政执法案卷,累计评查1100余件。
        (二)“三项制度”推动执法水平显著提高。2019年6月,我市在全省率先出台全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的落实文件,下半年全市各级行政机关全力投入推进任务达标工作,有力地促进了执法水平、案卷质量的提高。一是“阳光公示”促进了“阳光执法”。南京市行政执法统一公示平台已上线,共有34个市级行政执法部门,11个区及江北新区参加平台共建。各级行政执法机关通过行政执法信息公示栏目向社会公开各部门执法主体和执法人员信息、权责清单、服务指南、行政执法流程图、行政执法决定(结果)、“双随机”抽查清单以及抽查结果、重大执法决定法制审核目录清单、行政执法统计数据等行政执法信息。让执法在阳光下运行,全力提升执法的透明度和公正性,全面强化对事前、事中、事后行政执法行为的监管力度。市城管局率先全文公开行政处罚决定书,不仅方便群众查询,而且对全市行政执法工作起到了有效的监督作用。二是执法全过程记录促进了执法程序的完备。不少部门通过进一步规范文字记录,不断推进执法记录仪使用以及依托多种音像记录手段,实现执法环节全程可追溯。重点行政执法机关如城管、水务、市场监管、生态环境、农业农村等部门大都配备了执法记录仪、照相机、摄像机等执法记录设备,并设置装有监控的案件调查室、听证室、处理中心等,对调查取证、文书送达、行政强制等行政执法活动重点环节进行音像记录。既维护了行政执法机关的执法权威,也维护了执法管理相对人的合法权益。三是严把审核关促进了办案质量。市级行政执法机关均已建立重大执法决定法制审核制度,明确了法制审核的范围、内容和责任。对涉及重大公共利益,可能造成重大社会影响或风险,直接关系行政相对人或第三人重大权益的案件,绝大多数执法部门能够严格执行法制审核和集体讨论决定制度,对需要公开听证、专家论证评审的案件,能够按要求组织听证、委托专家进行论证评审。通过严把审核关,充分保障了当事人合法权益,提升了办案质量和水平。
        (三)重点执法领域“两法衔接”工作进一步强化。2019年1月至今,全市各行政执法机关向公安机关移送涉刑案件200余件。其中生态环境部门共向公安机关移送10件。全市应急管理系统依照安全生产违法行为涉嫌刑事犯罪案件移送标准移送3起案件。人社部门共移送涉嫌拒不支付劳动报酬罪案件10件。从今年案卷评查来看,重点领域相关执法部门对“两法衔接”工作进一步强化,体现了相关案件审理、合议的严谨性,通过案件移送工作有力震慑了违法犯罪分子,有效地维护了市场秩序稳定以及人民群众的合法权益。
        (四)行政执法机关执法理念加快转变。改革的新形势对优化营商环境、法制环境提出更高要求,各级行政执法机关执法理念加快转变,服务意识明显增强,在加强依法行政的同时,纷纷推出高效便民措施。在行政审批案卷中,相关执法部门积极优化审批许可流程,实际办理所需时间优于法律法规规定的时限,确保程序依法、简便、快捷。在今年的行政处罚案卷中,行政执法裁量基准基本落实,说理式文书进一步得到有效应用,行政执法决定的作出更加科学民主。
        三、存在问题
        本次案卷评查整体情况较以往有进一步提高,但仍然存在不足,现将一些典型问题汇总如下,有关部门要在今后的行政执法工作中高度重视并加以改进。(各案卷具体问题将逐一反馈相关单位)
        (一)受理与立案。有的执法部门案件来源表述不清,前后矛盾;有的审批立案不及时,负责人未填写意见,甚至无立案审批表。
        (二)案件调查与证据收集固定。有些执法案卷中现场检查笔录、询问笔录等未注明执法人员完整信息,缺执法证件号;当事人在调查笔录等文书签字前后不一致;委托书委托事项、期限不明,超期委托;缺鉴定机构鉴定资质材料;询问人仅1人签字;证据材料为复印件的,未确认与原件核对一致;证据为影像资料、网络截图等的,缺少制作方法、时间、制作人和证明对象等情况说明。
        (三)决定作出程序。有的处罚决定审批程序缺负责人签字;行政处罚案卷集体合议记录无合议人的具体意见;有的审核表无审核人员审核意见;案件办理超期时,没有延期程序和说明;无案件调查终结报告。
        (四)说明理由及权利告知。有的执法部门存在处罚告知书与处罚决定书同时送达,未告知当事人享有听证权利,当事人未放弃听证权利即作出行政处罚决定;复议、诉讼等救济途径告知错误或不清。
        (五)制作决定书。有的处罚决定书从轻处罚无法定情节,自由裁量说理不充分甚至无依据;有的引用处罚条款项不完整,因笔误导致法律依据适用错误;负责人签发日期与决定书日期不符;决定书未采用说理式文书,或说理不充分,未说明证据证明的违法具体事项、当事人的陈述申辩情况、处罚裁量理由依据、法律依据的具体内容等。
        (六)期限与送达。少数执法案卷中送达回证未注明送达时间和送达人,或仅有1名送达人签字;有的送达回证缺执法机关公章,未在法定期限内送达,行政许可决定无送达回执;受送达人为他人代收时无授权委托书也未说明理由。
        (七)档案制作与管理。包括案卷封面在内的档案信息填写不全,卷宗未标注页码;案卷目录逻辑不清,卷宗内容装订混乱;无备考表及归档日期不全;罚没款收据未放入卷宗,不能体现罚缴分离;EMS邮寄送达凭证未入卷;签名不规范,该手写签名的地方为打印机打印。
        四、下一步工作要求
       (一)严格落实责任,抓好问题整改。各相关单位要对案卷评查中反馈问题引起高度重视,明确行政执法机关主要负责人是推动落实本机关重大执法决定法制审核制度的第一责任人,对本机关作出的行政执法决定负责;行政执法承办机构对送审材料的真实性、准确性、完整性,以及执法的事实、证据、法律适用、程序的合法性负责;法制审核机构对重大执法决定的法制审核意见负责。针对反馈问题,请各单位认真对照行政执法案卷评查标准,采取有效措施,抓好问题整改落实。
       (二)以案卷评查为抓手,全面推进“三项制度”落实。通过案件评查检验各单位落实行政执法公示制度、执法全过程记录制度和重大执法决定法制审核制度情况,加快推进工作步伐,确保2020年实行“三项制度”达到100%,全区范围行政执法能力和水平整体大幅提升,行政执法社会满意度达到92%以上。同时要结合本单位、本地区实际,细化、完善相关行业和领域规范和标准,指导、督促执法人员严格规范实施。
       (三)转变工作思路,服务放管服改革。随着全市行政执法机关“不见面审批”的深入推进,以行政许可为代表的大量纸质卷宗转化为电子卷宗。在方便群众办事的同时,也要求案卷评查工作及时转变工作思路,对电子卷宗进行案件评查,充分发挥电子卷宗优势,探索实现电子卷宗与案件评查的无缝对接对接,构建起高效精准的案件评查新模式。
        (四)强化教育培训,提升执法人员素质。加大对行政执法人员的业务培训力度,提高行政执法人员对法律、法规和规章的学习理解能力及对行政执法程序的熟悉程度,进一步提高行政违法行为调查取证和分析研判能力,提升行政执法文书制作水平,增强执法人员综合素质。


        附件:1.2019年度全市行政执法案卷评查先进单位和优秀案卷名单



南京市全面推进依法行政领导小组办公室        
2019年12月26日                    

                  

2019年度全市行政执法案卷评查先进单位和优秀案卷名单

一、先进单位
       (一)行政区(6个)
      建邺区、鼓楼区、雨花台区、栖霞区、六合区、溧水区
      (二)市级行政执法机关(18个)
        市公安局、市司法局、市财政局、市人力资源和社会保障局、市规划与自然资源局、市生态环境局、市城乡建设委员会、市交通运输局、市水务局、市城市管理局、市农业农村局、市文化和旅游局、市市场监管局、市卫生健康委员会、市审计局、市民族宗教事务局、市烟草局、江北新区。
      二、优秀案卷
      (一)区级行政执法机关优秀案卷(14件)
      1、行政许可案卷(7件)
      玄武区市场监管局  (宁)药零销准许(2019055801)号
      秦淮区城市管理局  宁城广许字〔2019〕第0200006号
      建邺区应急管理局  苏(宁)危化经字(建)00184
      鼓楼区文化和旅游局  苏南鼓娱字〔2019〕第00041号
      栖霞区应急管理局  苏(宁)危化经字(栖)00408
      雨花台区文化和旅游局  宁雨文旅出许决字2019第006号
      高淳区行政审批局   高行审(综合)〔2019〕农业0045号
      2、行政处罚案卷(7件)
      玄武区城市管理局  宁城法玄〔2019〕100014号
      建邺区城市管理局  宁综法建〔2019〕000248号
      雨花台区市场监管局  雨环罚〔2018〕31号
      江宁区文化和旅游局  宁江文旅罚字第015号
      浦口区应急管理局  浦安监案〔2019〕1号
      六合区市场监管局  六市监案字(2018)00204号
      溧水区文化和旅游局  (宁溧)文罚字〔2019〕第F-000006号
      (二)市级行政执法机关优秀案卷(35件)
      1、行政许可(14件)
      市发展和改革委员会  宁发改投资字〔2018〕0702号
      市教育局  20193220142002054
      市工信局  宁无办〔2019〕02号
      市公安局  (宁)公枪携运字第32005317号
      市民政局  宁民社许准变字〔2019〕21号
      市司法局  宁司(2019)24号
      市交通局  宁交水许字〔2019〕00022号
      市绿化园林局  宁园移伐审字〔2019〕266号
      市商务局  宁商外资〔2019〕1号
      市卫健委  (宁)卫(医广)许准字〔2019〕0060号
      市民族宗教事务局   宁民宗许准决字〔2019〕第002号
      市人防办  宁防许字〔2019〕076号
      市气象局  宁气审字〔2019〕00014号
      市新闻出版局  苏(宁)印证字327020726号
      2、行政处罚(14件)
      市人力资源和社会保障局  (2019)宁人社新区管察案字第87号
      市规划与自然资源局  宁国土资执决〔2018〕21号
      市生态环境局  宁环罚字〔2019〕94号
      市城乡建设委员会  宁建罚决字〔2018〕第5030号
      市房产局  宁房处罚〔2018〕122号
      市水务局  宁水罚字〔2019〕6号
      市城市管理局  宁城法总〔2019〕060026号
      市农业农村局  宁农(农药)罚〔2019〕1号
      市文化和旅游局  (宁)文罚字〔2019〕年第42号
      市应急管理局  宁应急执罚〔2019〕013号
      市市场监管局  宁市监案(2019)00012号
      市体育局   宁体处〔2019〕1号
      市统计局   宁统罚字〔2019〕1号
      市烟草专卖局  宁烟处〔2018〕第158号
      3、其他(5件)
      市发展和改革委员会   宁发改外经字﹝2019﹞167号
      市财政局    南京江北新材料科技园研发中心三期实验室废气处理系统采购项目投诉处理
      市人力资源和社会保障局    (2018)宁人社新区管察案字第295号
      市审计局   宁审财决〔2019〕9号
      市侨务办公室    宁侨证0815号
      (三)园区、景区年度优秀案卷(4卷)
      江北新区行政审批局  宁新区管水许可〔2019〕2号
      南京经济开发区管理委员会  宁住建罚B字〔2019〕第2号
      中山陵园管理局  中陵罚字〔2019〕第001号
      市地铁交通设施保护办公室  宁轨罚字〔2019〕第2号

 

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